Соблюдение принципов и процессы корпоративного управления

ОСНОВНЫМИ ПРИНЦИПАМИ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЯВЛЯЮТСЯ:

• принцип защиты прав и интересов акционеров;
• принцип эффективного управления Обществом Советом директоров;
• принцип эффективного управления Обществом Правлением;
• принцип самостоятельной деятельности Общества;
• принципы прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества;
• принципы законности и этики;
• принципы эффективной дивидендной политики;
• принципы эффективной кадровой политики;
• принцип охраны окружающей среды;
• политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов;
• принцип ответственности.

Кодекс корпоративного управления Общества утвержден решением Единственного акционера Общества (приложение к приказу № 165-П от 12 ноября 2007 года).

Отчет о соблюдении принципов корпоративного управления опубликован на Интернет-сайте АО «Самрук-Энерго».

Механизмы, при помощи которых акционеры или сотрудники организации могут направлять деятельность высшего руководящего органа или давать ему рекомендации

Взаимодействие членов Совета директоров Общества регламентируется «Порядком взаимодействия по вопросам обеспечения деятельности представителей АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» в Советах директоров и наблюдательных советах компаний Группы АО «Самрук-Қазына» (утвержден решением Правления АО «Самрук-Қазына» от 3 сентября 2010 года, протокол №53/10). Специальные механизмы, с помощью которых сотрудники могут давать рекомендации членам Совета директоров в Обществе не применяются. В то же время в системе управления не существует ограничений для доведения мнения и обеспокоенности сотрудников до сведения Совета директоров.

Членство в ассоциациях и/или национальных и международных организациях по защите интересов. 

АО «Самрук-Энерго» является членом следующих ассоциаций/организаций: 

• Казахстанская Ассоциация организаций нефтегазового и энергетического комплекса «KAZENERGY»;
• Электроэнергетический Совет СНГ;
• Казахстанская Электроэнергетическая Ассоциация;
• Всемирный Энергетический Совет;
• Европейская ассоциация ветроэнергетики/European wind energy association.

Взаимосвязь оплаты вознаграждения членов Правления и Совета директоров с результатами деятельности

Выплата вознаграждения членов Правления осуществляется на основании утвержденных КПД. По результатам оценки утвежденных КПД для каждого члена Правления определяется коэффициент и размер выплат вознаграждения с учетом запланированной суммы по итогам календарного года.

Дополнительным условием для выплат вознаграждения является наличие консолидированной прибыли за отчетный период.

Выплата вознаграждений независимым членам Совета директоров осуществляется на основе механизмов, закрепленных в трудовых договорах. В соответствии с заключенными трудовыми договорами для каждого независимого члена Совета директоров определяется фиксированная плата за участие в заседаниях Совета директоров, а также переменная часть, оплачиваемая за членство в комитетах Совета директоров Общества.

В частности, вознаграждение членам Совета директоров не выплачивается в случае участия менее чем в половине всех заседаний, а также в случае ухудшения финансового экономических показателей Общества и не достижения поставленных целей и показателей эффективности по результатам их оценки.

Процедуры мониторинга исполнения поставленных целей 

Процедуры за осуществлением надзора экономической, экологической и социальной результативности Общества, а также мониторинга исполнения поставленных стратегических целей будут осуществляться Обществом посредством исполнения:

• Плана мероприятий по реализации Стратегии развития АО «Самрук-Энерго» на 2012 - 2022 гг., на долгосрочной основе;
• Плана развития АО «Самрук-Энерго» до 2015 года на ежемесячной, ежеквартальной и годовой основе.

Принцип предосторожности

Общество придерживается 15-го принципа предосторожности, прописанного в Декларации, принятой на Конференции ООН по окружающей среде и развитию в Рио-де-Жанейро 3-4 июня 1992 года.

В рамках дальнейшей защиты окружающей среды Правительством Республики Казахстан было принято решение от 14 декабря 2007 года № 1232 утвердить Технический регламент «Требования к эмиссиям в окружающую среду при сжигании различных видов топлива в котельных установках тепловых электрических станций», который вступит в силу с первого января 2013 года.

Группа компаний «Самрук-Энерго», осознавая, что в ходе своей деятельности наносит определенный ущерб окружающей среде, реализует мероприятия, которые способствуют сокращению эмиссий в окружающую среду.

Для целей соответствия требованиям Технического регламента, Группа компаний «Самрук-Энерго», стремясь сократить вредные выбросы в атмосферу, опережающими темпами начала устанавливать дымоулавливающие фильтры, позволяющие значительно снизить загрязнение окружающей среды.

Участие в хартиях и инициативах

С 2012 года Общество начало предоставлять сообщение о достигнутом прогрессе, служащим заявлением о неизменной поддержке принципов Глобального договора ООН и описывающее мероприятия, направленные на соблюдение его принципов, и их результаты.

Многие проблемы современного мира, такие как изменение климата, загрязнение окружающей среды, бедность и другие, охватывают все стороны жизни людей и касаются всех стран мира. Общество, являясь одной из крупнейшей компаний в Республике Казахстан, принимает на себя должную часть ответственности за решение этих проблем.

Для демонстрации своей приверженности принципам корпоративной социальной ответственности, 5 октября 2011 года Общество вступило в Глобальный договор ООН, и на сегодняшний день поддерживает Десять принципов Глобального договора ООН.

Управление конфликтами

Практика по предотвращению возникновения конфликта интересов неукоснительно соблюдается всеми сотрудниками, вне зависимости от их статуса и должности, и охватывает все аспекты деятельности Общества, начиная с найма персонала и заканчивая осуществлением закупок. 

Преднамеренные действия, направленные на нарушение требований Кодексов деловой этики и корпоративного управления рассматриваются Обществом как дисциплинарный проступок, что может привести к привлечению к ответственности, установленной законодательством Республики Казахстан.

В 2013 году не было зафиксировано случаев конфликта интересов в Группе компаний «Самрук-Энерго».

В целях информирования сотрудников, Общество разработала Кодекс деловой этики и Кодекс корпоративного управления, регламентирующие политику в области конфликта интересов. В типовом договоре содержатся обязательства сотрудников о соблюдении положений Кодекса деловой этики и Кодекса корпоративного управления.

В целях обеспечения соблюдения требований Кодекса деловой этики в АО «Самрук-Энерго» создан телефон (+7 (7172) 55-30-95) и электронный адрес (trust@samruk-energy.kz) доверия, информация о которых опубликована на сайте и в офисе АО «Самрук-Энерго». В обществе установлен почтовый ящик для приема жалоб, обращений и предложений.

По вопросам разъяснений требований Кодекса и/или возникшим этическим вопросам, по фактам нарушений требований Кодекса, коррупционных и других противоправных действий должностные лица и работники Общества, деловые партнеры и заинтересованные лица вправе обращаться:

• к непосредственному руководителю;
• к омбудсмену;
• в Службу внутреннего аудита;
• в Службу Корпоративного секретаря (факты нарушения принципов деловой этики рассматриваются Советом директоров Общества).

Решением Совета директоров АО «Самрук-Энерго» назначен омбудсмен, основными функциями которого являются сбор сведений о несоблюдении и/или нарушении положений Кодекса, норм законодательства Республики Казахстан и иных внутренних нормативных документов Общества, консультация работников Общества, должностных лиц Общества по положениям Кодекса, инициация рассмотрения споров по нарушению положений Кодекса и участие в нем.

Примером свидетельства выполнения положений Кодекса деловой этики и Кодекса корпоративного управления является практика обсуждения размера вознаграждения исполнительного органа на Совете директоров Общества, на котором Председатель Правления не присутствует при определении ему размера вознаграждения и других дополнительных бонусов.

Ответственность мониторинга соблюдения сотрудниками положений Кодекса корпоративного управления возложена на Департамент корпоративного управления. По итогам 2013 года Департамент корпоративного управления с участием Секретариата корпоративного секретаря подготовил Отчет о соблюдении принципов корпоративного управления, который в дальнейшем был размещен на Интернет-сайте Общества.

В частности, во избежание случаев возникновения конфликтов интересов в Обществе формируется перечень аффилиированных лиц Группы компаний Фонда, который доводится до сведения членов Совета директоров и Правления Общества, а также путем публикации во внутреннем интранет портале Общества.

Управление качеством

В Обществе внедрена Корпоративная система менеджмента (далее – КСМ) соответствующая международному стандарту ISO 9001:2008.

В рамках внедрения КСМ унифицированы внутренние нормативные документы Общества и проводятся запланированные внутренние аудиты КСМ.

РАЗРАБОТАНЫ И УТВЕРЖДЕНЫ СЛЕДУЮЩИЕ ВНУТРЕННИЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ:

• Политика Общества в области КСМ;
• Руководство по КСМ;
• Обязательные процедуры КСМ;
• Карты всех действующих внутренних процессов структурных подразделений.

В 2011 году КСМ Общества успешно сертифицировано на соответствие международному стандарту ISO 9001:2008 сертификационным органом TUV Rheinhland с областью применения в части услуг по корпоративному управлению энергетическими активами.

КСМ выстроено четкое распределение функционала по каждому бизнес-направлению деятельности, что обеспечивает усиление операционного контроля и централизацию процессов принятия ключевых решений в группе компаний Общества на уровне корпоративного центра.

Совершенствование систем менеджмента на основе международных стандартов является важным фактором динамичного развития и усиления позиций на энергетическом рынке страны.

В ТЕЧЕНИЕ 2013 ГОДА С ЦЕЛЬЮ РАЗВИТИЯ И СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ КСМ ОБЩЕСТВА БЫЛИ РЕАЛИЗОВАНЫ СЛЕДУЮЩИЕ МЕРОПРИЯТИЯ:

• актуализированы внутренние нормативные документы;
• актуализированы Карты процессов структурных подразделений Общества;
• проведено анкетирование и анализ удовлетворенности внутренних потребителей;
• проведен внутренний аудит внутренних процессов с целью определения соответствия КСМ требованиям международного стандарта ISO 9001.

Результатом проделанной работы стало успешное прохождение 5 декабря 2013 года второго надзорного аудита на соответствие КСМ требованиям международного стандарта ISO 9001:2008.

Внешними аудиторами была отмечена высокая подготовка к аудиту и уровень внедренной КСМ в Обществе. В 2014 году завершается срок действия, выданного в 2011 году, сертификата соответствия международному стандарту ISO 9001:2008 и запланирован ресертификационный аудит Общества.

Также в истекшем году все ДЗО Общества успешно прошли надзорные, а некоторые ресертификационные аудиты, получив подтверждение соответствия действующих систем менеджмента требованиям международных стандартов.

В 2013 г. к сертифицированным организациям группы компаний Общества присоединилась АО «Шардаринская ГЭС», успешно подтвердившая соответствие интегрированной системы менеджмента требованиям международных стандартов ISO 9001, ISO 14001 и OHSAS 18001. В АО «Мангыстауская РЭК» завершены работы по внедрению интегрированной системы менеджмента и в первом квартале 2014 года запланирован сертификационный аудит.

ДЗО Общества, которые являются субъектами Государственного энергетического реестра, потребляют энергетические ресурсы в объеме, эквивалентном тысяче пятьсот и более тонн условного топлива в год, в 2014 году запланированы работы по внедрению системы энергоменеджмента в соответствии с требованиями международного стандарта по энергоменеджменту.

ПО СОСТОЯНИЮ НА 31 ДЕКАБРЯ 2013 ГОДА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА ДЕЙСТВУЮТ В 11 ОРГАНИЗАЦИЯХ ГРУППЫ КОМПАНИЙ ОБЩЕСТВА, ВКЛЮЧАЯ КОРПОРАТИВНЫЙ ЦЕНТР:

• Общество и 2 дочерние организации (АО «АлматыЭнергоСбыт», ТОО «Шыгысэнерготрейд») – сертифицированы по стандарту ISO 9001;
• 8 дочерних организаций (ТОО «Экибастузская ГРЭС-1», АО «Станция Экибастузская ГРЭС-2», ТОО «Богатырь Комир», АО «АлЭС», АО «Алатау Жарык Компаниясы», АО «ВК РЭК», АО «Актобе ТЭЦ», АО «Шардаринская ГЭС») сертифицированы по трем стандартам (ISO 9001, ISO 14001 и OHSAS 18001).